关于上海证券交易所受理公司 A股股票

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）拟通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“公司”）的全体 A股换股股东发行 A股股票、向海通证券的全体 H股换股股东发行 H股股票的方式换股吸收合并海通证券（以下简称“本次合并”）并发行 A股股票募集配套资金相关事项已经公司于 2024年 12月 13日召开的 2024年第二次临时股东大会、2024年第一次 A股类别股东会及 2024年第一次 H股类别股东会审议通过，并已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96号）。

　　根据本次合并的方案，自本次合并的交割日起，合并后的国泰君安承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务；合并完成后，海通证券将终止上市并注销法人资格。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.7.1条第一款第（六）项及其他相关业务规则的规定，公司已于 2025年 2月 7日向上海证券交易所（以下简称“上交所”）提交 A股股票主动终止上市的申请，并于 2025年 2月 11日收到上交所出具的《关于受理海通证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》（上证函〔2025〕472号）。根据该通知，上交所决定受理公司 A股股票主动终止上市的申请。

　　公司将在上交所批准公司 A股股票主动终止上市申请后刊登相关终止上市公告。有关公司 H股股票终止上市的安排，请参阅公司于香港联合交易所有限公司网站（）发布的公告。敬请广大投资者注意。

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